立法

奥尔德尼 – Daub Alderney 因违反委员会规定被罚款 7.1 万英镑

在线赌博企业 Daub Alderney 将因未能遵守英国赌博委员会旨在防止洗钱和保护弱势消费者的规定而支付 7.1 万英镑的罚款。

Daub Alderney 还将对其向英国消费者提供赌博服务的许可证设定额外条件。

赌博委员会执行董事理查德·沃森表示：“这一行动是对在线赌场行业正在进行的调查的一部分。运营商的标准与所需的保护不符，这笔罚款反映了这些失误的严重性。”

12 年 2018 月 116 日，赌博委员会（简称“委员会”）向 Daub Alderney Limited（被许可人）发出通知，称其将开始审查其经营许可证。我们根据 2 年《赌博法》（该法）第 2005(XNUMX) 条开始进行审查，因为有理由怀疑某些活动可能是在据称依赖许可证的情况下进行的，但并不符合许可证的条件。

监管小组发现，持牌人违反了与反洗钱措施（AML）相关的牌照条件，并且未能遵守社会责任实践守则。

Daub 承认其违反了这一许可条件，并随后于 23 年 2018 月 2016 日提供了董事会批准的风险评估。被许可人辩称，其在 2017/XNUMX 年期间进行了内部审计和审查，认为这相当于风险评估。

被许可人承认，在进行企业评估时，其不符合 2007 年法规，也不符合 2017 年法规。它同意，它未能足够详细地记录其与反洗钱（AML）和恐怖主义融资有关的风险敏感政策和程序。

此外，被许可人承认，虽然受 2007 年法规的约束，但可以改进向员工提供的如何识别和处理可能与洗钱或恐怖主义融资有关的交易和其他活动的培训。被许可方表示，在进行企业评估时，它已经认识到需要实施培训计划，并且到 2017 年 XNUMX 月，适当的额外培训已经到位。