运营商新闻

澳大利亚 – AUSTRAC 和皇冠同意拟议的 45 万美元罚款

墨尔本皇冠酒店、珀斯皇冠酒店以及 AUSTRAC 已向澳大利亚联邦法院提交联合意见书，提议对皇冠酒店违反《澳大利亚消费者权益保护法》的行为处以 450 亿澳元的罚款。 2006 年反洗钱和反恐融资法 （反洗钱/反恐怖主义融资法）。

法庭听证会定于 10 年 11 月 2023 日至 450 日举行，李法官将在听证会上考虑双方提出的和解方案。虽然 AUSTRAC 和 Crown 一致认为 XNUMX 亿美元的罚款在所有情况下都是适当的，但适当的罚款由法院决定。

在达成这项协议时，皇冠承认其运作违反了《反洗钱/反恐怖主义融资法》，包括墨尔本皇冠和珀斯皇冠未能适当评估其面临的洗钱和恐怖主义融资风险，未能识别和应对风险变化随着时间的推移。

它裁定皇冠集团在其反洗钱/反恐怖融资计划中没有适当的基于风险的系统和控制措施来减轻和管理其面临的洗钱和恐怖主义融资风险。

皇冠也未能为董事会和高级管理层监督其 AML/CTF 计划建立适当的框架。它没有适合其业务性质、规模和复杂性的交易监控程序。

AUSTRAC 表示，皇冠拥有强化的客户尽职调查计划，但缺乏适当的程序来确保高风险客户受到额外审查。它没有对一系列存在较高洗钱风险的特定客户进行适当的持续客户尽职调查。

AUSTRAC 首席执行官妮可·罗斯 (Nicole Rose) 表示，赌场行业面临着被有组织犯罪分子利用的风险，这些犯罪分子试图洗白他们的脏钱，这些钱是犯罪分子通过销售非法毒品、诈骗甚至人口贩运赚取的钱财。

“皇冠违反了《反洗钱/反恐怖融资法案》，这意味着一系列明显高风险的做法、行为和客户关系可以不受控制地继续存在很多年。”罗斯女士说

“皇冠已寻求通过加强其洗钱/恐怖融资风险管理方法并投资于金融犯罪合规性来应对这些诉讼中发现的失败。 我们将继续与 Crown 密切合作，确保他们的 AML/CTF 计划和系统合规并适合未来的用途。”

由于此事已提交法院裁决，AUSTRAC 无法对诉讼程序或原则协议发表进一步评论。