运营商新闻

澳大利亚 – AUSTRAC 在联邦法院针对皇冠墨尔本和皇冠珀斯启动诉讼程序

AUSTRAC 已在联邦法院对墨尔本皇冠酒店和珀斯皇冠酒店启动民事处罚程序，指控其严重且系统性地违反澳大利亚反洗钱和反恐融资 (AML/CTF) 法律。

此次行动是在与赌场部门开展积极的合规工作之后进行的，该工作导致了一系列详细的执法调查，包括对墨尔本皇冠和珀斯皇冠的合规情况进行调查。

AUSTRAC 首席执行官妮可·罗斯 (Nicole Rose) 表示，皇冠未能履行反洗钱/反恐怖融资义务，导致其业务和澳大利亚金融体系容易受到犯罪分子的剥削。

“AUSTRAC 的调查发现治理、风险管理不善，以及未能制定和维持合规的 AML/CTF 计划，该计划详细说明了皇冠如何识别、减轻和管理其产品和服务被滥用于洗钱或恐怖主义融资的风险。”

“他们也未能进行适当的持续客户尽职调查，包括对一些风险极高的客户。这导致了多年来广泛而严重的违规行为，”罗斯女士说。 “AUSTRAC 采取了这一强有力的行动，以实现持久的变革，并确保皇冠集团充分履行其义务，保护自己和澳大利亚的金融体系免受犯罪活动的侵害。”

AUSTRAC指控内容广泛，包括墨尔本皇冠酒店和珀斯皇冠酒店未能适当评估其面临的洗钱和恐怖主义融资风险，包括这些风险的可能性和影响，也未能识别和应对风险随时间的变化。

赌场没有在其 AML/CTF 计划中纳入适当的基于风险的系统和控制措施来减轻和管理风险。 冠 被合理曝光。他们未能为董事会和高级管理层监督反洗钱/反恐怖融资计划建立适当的框架，也没有交易监控计划来监控交易并识别适当基于风险或适合交易的性质、规模和复杂性的可疑活动。王冠。他们没有适当的增强型客户尽职调查计划来对高风险客户进行额外检查，也没有对一系列存在较高洗钱风险的客户进行适当的持续客户尽职调查。

罗斯女士表示，缺乏适当的控制和流程意味着皇冠无法适当管理高风险客户。这使得资金以不透明的方式流动，使皇冠很容易受到犯罪剥削。

“这对澳大利亚所有赌场来说都是一个重要提醒，他们必须制定强有力的反洗钱计划，以保护他们的企业和社区免受严重和有组织犯罪的侵害。”

Rose女士表示，AUSTRAC一直与赌场行业密切合作，通过持续的监管参与来提高合规性，并定期对赌场的合规性进行评估。

“Crown 正在采取措施改进其系统、流程和资源，但还有进一步的工作要做，AUSTRAC 将继续与 Crown 密切合作，解决持续存在的合规问题。”

AUSTRAC 继续与州和领地监管机构及执法合作伙伴合作，共享信息、支持赌博行业的监管和教育、积极协助刑事调查并解决通过赌场洗钱的重大风险。