立法

英国——卡苏莫因社会责任和反洗钱失败被罚款 6 万英镑

在博彩委员会的评估显示社会责任和反洗钱方面的失败之后，运营 casumo.com 的 Casumo 将不得不支付 6 万英镑的罚款并接受广泛的审计。

由于委员会的调查，卡苏莫还将收到正式警告。
社会责任方面的失败包括没有实施客户互动政策和程序，担心客户的活动可能表明存在赌博问题。一位顾客在三年内损失了 1.1 万英镑，而没有进行负责任的赌博互动。第二位顾客在一个月内损失了 65,000 英镑，而没有进行负责任的赌博互动。第三位顾客在七个月内损失了 76,000 英镑，而没有进行负责任的赌博互动。

该运营商还没有考虑委员会关于客户互动的指导，这导致其没有对一名在 89,000 小时内损失了 59,000 英镑的客户进行负责任的赌博互动。该运营商也没有对一位在 90 分钟内输掉 XNUMX 英镑的顾客进行负责任的赌博互动。

反洗钱失败包括在没有进行充分的反洗钱检查的情况下允许客户存入大笔资金。资金来源（SOF）检查也不够充分。作为 SOF 证据的工资单和发票未与银行对账单（或其他证据）证实。所生成的银行报表未经过适当评估。例如，不完整的银行对账单仅显示客户账户的贷方。客户银行对账单上的余额数字已被修改。

对文件真实性的检查也不够充分，没有根据已知的收入、财富或任何其他风险因素评估或限制客户应该被允许花费的金额。来自其他赌博运营商的奖金被接受为 SOF，无需进一步调查。卡苏莫也未能确保其政策、程序和控制措施得到有效实施、不断审查和适当修订，以确保它们保持有效，并考虑到委员会不时发布的任何适用的学习或指南。

作为新许可条件的一部分，Casumo 必须自费指示一家独立审计师公司进行审计，以检查 1 年 2020 月 XNUMX 日后发生的交易，以确保其有效实施其新政策、程序和控制，并遵守许可条件和实践守则。

委员会执行董事理查德·沃森（Richard Watson）表示：“此案是通过有计划的合规活动引发的，每个运营商都应该意识到，我们将继续对那些未能提高标准的人采取坚决行动。”