立法
英国 – Spreadex 将为社会责任和反洗钱失败支付 1.36 万英镑和解金
By 威廉 -25年2022月XNUMX日
在博彩委员会的调查显示社会责任和反洗钱方面的失败后，spreadex.com 的运营商 Spreadex Limited 将支付 1.36 万英镑。
作为与委员会达成的和解协议的一部分，这笔资金将用于社会责任事业。
社会责任失败包括财务警报无效，导致客户在短时间内损失惨重
过度依赖财务警报来识别可能遭受伤害的客户。
Spreadex 没有充分记录和评估与一名客户的互动，该客户能够在一个月内存入 1.7 万英镑并损失 500,000 万英镑/尽管已经发生了客户互动，但尚未得到充分评估，并且没有考虑限制账户的有效性。
反洗钱失败包括一名客户收到了 25,000 英镑的金融存款警报，但根据自我收入申报和开源支票，进一步审查的警报增加到了 100,000 英镑。
另一名客户在没有充分确定资金来源的情况下能够在三个月内存入 365,000 英镑并损失 284,000 英镑，而另一名客户在提供经过编辑的银行对账单以响应资金来源证据的要求后能够继续存款。
赌博委员会执法和情报总监 Leanne Oxley 评论道：“尽管我们大量公布的案例强调了类似的失败，但看到反洗钱和社会责任违规行为的发生令人失望，但我们注意到被许可方采取了迅速而有力的行动，本身回到合规状态。我们期望整个赌博行业也能做出类似的承诺和参与。”
