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英国 – 英国赌博委员会对 Daub Alderney 采取监管行动

赌博运营商被警告说，即使违规行为发生在所有权之前，他们也将面临监管失败的全部后果。这一警告发出之际，赌博委员会的调查显示其社会责任和反洗钱方面的失败，Daub Alderney 被处以 5.85 万英镑罚款。

Daub Alderney（运营 aspers.com、kittybingo.com、luckypantsbingo.com、luckyvip.com、magicvegas.com、regalwins.com 和 spinandwin.com）也因 2019 年 2020 月至 XNUMX 年 XNUMX 月期间发生的故障收到了正式警告社会责任方面的失误包括忽视实施客户互动政策和程序，担心客户的活动可能表明存在赌博问题。

一名客户被允许在四个月内损失 43,410 英镑，尽管该客户显示出问题赌博危害指标，例如一天内使用 4 张不同的支付卡，并在请求的提款中撤销了 133,873 英镑。在长达一个月的关系中，第二位客户损失了 40,500 英镑，但运营商仅向该消费者发送了两条更安全的赌博消息和一个弹出窗口，但未评估其有效性。在三个半月的时间里，第三位客户损失了 39,000 英镑，但只收到一条更安全的赌博消息和两个弹出窗口，但未评估其有效性。

Daub Alderney 的反洗钱失败包括为防止洗钱和恐怖主义融资而制定的不适当的政策、程序和控制措施。在运营商寻求资金来源证据之前，一名客户被允许存入 50,000 英镑。第二位客户在没有提供足够资金来源证据的情况下，被允许在一个月内存入 41,500 英镑。在八个月的时间里，第三位客户被允许损失 53,000 英镑，但在此期间，运营商获得的唯一资金来源证据是证明该客户居住在一栋估计价值 233 英镑的房屋中。

委员会执行主任海伦·维恩 (Helen Venn) 表示：“此案是计划合规活动的结果，每个运营商都应该意识到，我们将继续对那些未能提高标准的人采取坚决行动。”

Venn 女士表示，委员会认识到，这些失败中很大一部分发生在 Rank 于 2019 年 XNUMX 月控制该业务之前，并且自收购以来情况有所改善。

但她补充说：“被许可人的罪责以及反映该罪责的必要处罚不会因其股份现已从一组投资者转移到另一组投资者这一事实而受到影响。被许可人不会因为其股份被出售而逃避或减轻其行为的后果。”